镜之边缘视频以“不忍人之心”实践企业合规风险管理-雅闻芝录

以“不忍人之心”实践企业合规风险管理-雅闻芝录

场景回放：
时间：2017年6月1日星期四21:52
人物：风险部柳叶 法律部芝麻
坐标：柳叶还在公司加班；芝麻在公司加班到晚上9点，刚到家吃晚餐
事件：电话交流3个项目的投放审核意见电话
接收任务时间：项目组于2017年6月1日16:00向审查部门递交审核材料
业务部门设定完成时间：第一次下达3个项目的任务完成时限当日17：00，第二次下达任务完成时限明天早上
实际完成任务时间：2017年6月1日22:22，柳叶完成汇总风险部和法律部关于本次3个项目的投放审核意见并发送相关部门人员和领导
任务紧急度：☆☆☆☆☆
每次和柳叶合作审查，都很有收获和启发。职场女性不易为，身为母亲的职场女性更不容易，向叶姐致敬。尤其是叶姐的两个孩子正生病中，她这边忙完审查，回去还要继续操心孩子们的健康。我所见到的妈妈们真的都是超人，尤其是在我们公司历练过，以及正在历练中的60后、70后、80后、90后们。我敬佩这些妈妈们，也很心疼她们。
在最近一段时间以来，自上而下全面传导的效率要求下，公司前、中、后台每一个人都在和时间赛跑，对我们中台审查人员的时间管理和时间价值提出了更高的要求。而今天的项目投放审查，让我对合规风险管理和全面风险管理有了一些启发：以“不忍人之心”实践企业合规风险管理。
孟子曰：“人皆有不忍人之心。先王有不忍人之心，斯有不忍人之政矣。以不忍人之心，行不忍人之政，治天下可运之掌上。”孟子又云：“恻隐之心，仁之端也；羞恶之心安佛拉斯，义之端也；辞让之心，礼之端也；是非之心，智之端也。”
似乎风马牛不相及。有人也许会说，“不忍人之心”和“企业合规风险管理”有一毛钱关系？可是普米克都保，我想问的是，真的没有任何关系吗？在每次的内外部审计检查中，某些合规问题“屡错屡犯”、“屡犯屡错”，我们常常提到的是“合规意识不足”。那么，我们有没有想过，为什么合规意识如此难以提升？我们的合规文化、合规宣导，如何才能做到点子上宋潮？我们究竟该怎样去实践、去沟通、去宣传，才能让我们公司上下每一个人真正认知到合规风险管理的重要性，以及让每个人真正意识到自己在合规风险管理中应有的担当暖床侍妾？从“心”出发，探寻解决问题的答案，“不忍人之心”是一味“良方”。
前台更深地懂得“不忍人之心”，就会更好地理解中台的“不容易”，不会递交存在低级合规风险的材料，如提示多次的合同空白、日期填写错误，签字盖章错误，或明知合规风险而对中台部门“隐瞒不报”，或者审批材料不齐全即匆忙提交，并频频催要审核结果。网上有句流行语：不以结婚为目的的恋爱都是耍流氓。套用之，不给中台部门预留合理的审查时间，也是一种“耍流氓”，“滥用优势地位”。有“不忍人之心”的前台，在合规管理中，会更多地“以身作则”，严把自身经办项目的“合规”标准利刃坊，提交项目审查申请前先对项目“照照镜子、正正衣冠”，在内心确认项目没有合规问题后，再向中台递交审查。前台对中台的真正尊重，是每一个项目环节都“按规矩办事”，而不是“辛苦啦”、“非常感谢”后依然故我地“知错不改”、“屡错屡犯”，或者以排斥心理看待中台，视中台正常的审查为”找茬“，或者以一句“那是你们中台的事”为谈话画上句号。
中台更深地懂得“不忍人之心”，就会更好地理解前台的“不容易”，不会对项目经理的服务需求“视而不见”、“听而不闻”，对于他们面临的业绩压力和客户催单会更“感同身受”，对于他们为公司发展和全员“口中粮”而日夜奔波的辛苦，对于他们面对每个项目背后各种合规问题的“为难”，更能“于我心有戚戚焉”宁晋天气预报。对于某些情况下因为前台不理解而被贴牌为“官僚习气”、被指摘为“审查过于机械”时，中台能深刻反思，进一步提升部门管理质效，不断加强与前台的沟通交流，不因被“误读”而“寡欢”，而是“闻君指点，不甚欣悦”，努力探索在合规框架下与前台协作实现更多“快进”的可能途径。
公司更深地懂得“不忍人之心”，就会更好地理解公司上下每一个人的“不容易”，深刻地明白“人性不可考验，合规必靠流程”，不会坐视前台和中台“明明相爱却要相杀”，而是以合规文化、合规制度为基础，在全盘了解各部门合规实践情况、员工心理和行为模式、交易对手对我们合规操作的影响等众多宏观和微观因素后，设计更为人性化、科学化、数字化、留痕化的流程体系，减少和避免不必要的人为干预、不合理的业绩冲动，杜绝合规风险等级高的逆向操作。有“不忍人之心”，意味着公司不仅能从宏观上观测公司在市场中的处境和发展需求，也能从微观上体察每位员工所在岗位在公司处境，每位员工为公司发展在合规层面上各自需要付出多少心力，并合理评判每个人的工作价值王天野，深刻懂得前、中、后台，一个都不能少死神主题曲，只有各方各尽其责，各抒己见培田古民居，让他们之间保持最佳平衡关系，才是“来日方长”之举。
合规，是每一个人的事，尤其是挑大梁、创利润、人数众、处于强势地位、处于风险防控最前沿、最靠近风险发生地方的业务一线绝对不容忽视的事。如果说，某些风险和瑕疵“逃过”了中台的“合规之眼”，那么肯定说明，这些风险和瑕疵在到达中台部门之前更早地“蒙蔽”了我们前台项目经理的“合规之眼”。项目合规风险的把关中，镜之边缘视频项目经理如果不充分认知到自己所应扮演好的“合规守门员”角色，相反，认为合规“与己无关，高高挂起，自有人担”，疏忽大意，甚至故意视“风险”为“无物”，试图“先上车后买票”、“先投放后整改”，将风险“带球跑”，以“时间倒逼”、以“舆论倒逼”、以“业绩倒逼”来施压中台部门，将“球”强行射进“合规门”，项目组看似赢了某一次“合规攻防战”，实则输了更多，输了职业操守，输了专业口碑，输了更多未来预期，危害了公司发展，甚至为职业安全、家庭幸福埋下了不定时炸弹。
很有意思的事，有个别业务部门的同志和我们交流合规，TA认为，项目要投放了，即便真的有问题，冉东阳那也要说没问题。即便在审计检查中被发现了合规问题，那也肯定不能承认啊。承认了那问题和性质不是更严重吗？等检查组处罚再说。也有人说，好啊，你们尽管提，大不了不投放。当听到这些言论时，我意识到“合规文化武敏之，任重道远；普法宣传，道阻且长”。在诸如此类的非理性思维下，也可以想见如果项目因为中台审查部门提示的合规问题而影响项目投放速度，可能产生的部门间及员工间的摩擦。作为执业近十年的律师，经历过很多“有趣”的事，接触过很多“妙人”，也就幸运地听到很多“妙趣横生”“似是而非”的故事和言论。听得多了，也很是品出不同的味道出来，正好契合宋代禅宗大师青原行思提出的参禅三重境界：参禅之初，看山是山，看水是水；禅有悟时，看山不是山，看水不是水；禅中彻悟，看山仍然山，看水仍然是水。一切尽在不言中。
本次审查时限很紧张，但在我们风险部和法律部的共同努力下，识别了项目投放存在的合规风险，并提示项目组合规风险等级和在投放前完成整改。非常感谢我们项目组的理解和支持，收到我们的建议后，立即反馈明天一早即落实完善。感谢项目组的“不忍人之心”。
人人皆有“不忍人之心”，但也常常因势、因事、因时、因人、因地不同而抛弃“不忍人之心”，甚至不分缘由、不问过程、不顾合规，一味强求他人接纳自己意志的冲动。但，请始终相信，世界之所以美好，人类之所以取得进步，是因为世界存在多样性。如果一家公司只有一个声音，没有任何不同的声音，危矣。如果一家公司视合规为桌上的花瓶，易碎的不是合规本身，而是立身于合规的业务。如果一家公司纯粹将合规当做摆设，那么，这家公司被市场和客户“束之高阁”的日子也就不远了。以“不忍人之心”实践企业合规风险管理，让我们在合规管理中更多地关注人性，从人性出发爱达力官网，找到更接地气地合规管理路径。