力学哥崇山等三家污水处理厂（含配套管网） TOT项目市场测试方案 惠安县农村生活污水治理工程PPP项目及-海西PPP咨询中心

力学哥崇山等三家污水处理厂（含配套管网） TOT项目市场测试方案 惠安县农村生活污水治理工程PPP项目及-海西PPP咨询中心

力学哥致潜在社会资本:
惠安县人民政府拟采用政府和社会资本合作模式实施惠安县农村生活污水治理工程PPP项目及崇山等三家污水处理厂（含配套管网）TOT项目（以下简称“本项目”），惠安县市政公用事业管理局作为本项目实施机构。为进一步加快本项目的实施进度，保证本项目获得社会资本的充分响应，特邀请潜在社会资本进行市场测试：
声明：
1.本次市场测试并非正式采购程序的组成部分，不作为政府方的任何承诺。
2.本次市场测试主要是对方案有关运作模式进行论证，在方案正式定稿之前有可能做修改，对各方均不具有约束力。
3.无论潜在社会资本是否参加市场测试，在后续招采环节将得到同等的对待。
4.若社会资本提供的反馈意见涉及到商业机密内容，政府方可安排专门沟通。
请潜在社会资本在2018年2月13日上午9:30之前将相关意见(格式可参考附件1填写)发送至下列指定邮箱：
实施机构
联系方式：0595-87396826
联系邮箱：haxgwb@qq.com
顾问咨询单位
联系方式：0591-28302236
联系邮箱：295665823@qq.com
一、项目概况（一）项目建设及运营维护规模
本项目包含两个子项目，其中子项目一为惠安县农村生活污水治理工程PPP项目；子项目二为崇山污水处理厂、惠西污水处理厂、惠东污水处理厂及配套管网（含泵站）TOT项目。
项目性质：新建项目+存量项目
项目所在地：泉州市惠安县
子项目一：惠安县污水系统工程的主要内容由污水收集系统及污水处理系统两部分组成。本项目新建污水收集管网675.961km及污水提升泵站32个（设计规模约为7005m3/d），新建污水处理设施194座（改造提升已建的19座农村分散式生活污水处理设施，总规模约2.085万m3/d（其中19座农村分散式生活污水处理设施设计处理规模约为1059m3/d），最终以审查通过的施工图纸为准。
项目建设标准：
（1）进出水水质
①污水处理设施设计进水水质
福建乡镇生活污水水质随污水来源、有无水冲厕所和季节用水特征等因素而变化，因此，在确定乡镇生活污水水质时，最好以实测值为基础分析确定。惠安由于没有实际测算资料，根据《福建省乡镇生活污水处理技术指南（试行）》以及结合泉州地区具体情况，确定生活污水水质指标如下表所示。
污水处理设施设计进水水质主要指标一览表（单位：mg/L，pH 除外）
水质指标
pH
SS
CODCr
BOD5
NH4+-N
TP
浓度（mg/L）
6.5~8.0
150
250
180
25
3.0
②污水处理设施设计出水水质
根据对各镇、行政村处理设施尾水排放执行标准，一方面要结合国家规范政策、泉州市文件规定，另一方面还要结合各村庄实际情况和现状水系做出不同的执行标准，总体来说，可以分为以下几种情况：
惠安各镇污水处理设施应全面达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A排放标准。根据总体指导思想，镇区范围内的污水基本上全部接入现状污水处理厂统一处理。
村庄（含所有自然村）污水处理设施尾水排放进入现状水系按照《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB 18918-2002）一级B排放标准。
对于没有水系可排放的村庄（含所有自然村），尾水可考虑用作农业灌溉用，执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB 18918-2002）三级排放标准。
其他对排放水体有特殊要求的，按环评要求执行。
（2）污水管道管材选择
本项目重力流管道采用高密度聚乙烯HDPE缠绕结构壁排水管，压力管道采用钢骨架聚乙烯塑料复合管道，需要拉管施工的管道采用聚乙烯（PE）实壁管。
（3）污水处理工艺
根据水量预测情况，本工程处理规模在15m3/d~2500m3/d之间。通过对各类工艺的分析比较，本次仅小岞镇区污水处理厂规模＞600m3/d，推荐采用一体化A2O工艺，出水水质达到一级A标准后尾水排海；其余规模小于600m3/d的村庄污水处理厂推荐采用微动力生化处理设施，出水水质达到一级B标准；对于有特殊要求的村庄排水，推荐采用微动力生化处理设施+人工湿地，出水水质可达到一级A标准；其他分散农户采用三格化粪池处理，出水水质达到三级标准。
（4）污泥处理工艺
由于本项目污水处理设施规模均较小，故考虑处理设施内不单独设置污泥池，污泥直接抽吸外运至就近污水处理厂或直接运至惠安县污泥资源化利用中心统一处理。
（5）污水量预测
根据《泉州市农村生活污水治理三年行动方案》中的规定并结合惠安县实际情况和福建省内其他地区农村污水整治项目的经验，按照如下标准实施：镇区规划范围内按生活排放量指标为100升/人?日进行生活污水量的预测；农村范围内按生活排放量指标为80升/人?日进行生活污水量的预测，具体详见本项目可行性研究报告。
子项目二：子项目二涉及包括崇山污水处理厂、惠西污水处理厂、惠东污水处理厂及配套管网的存量资产经营权转让，存量资产的原拥有单位将经营权有偿转让给项目公司，由项目公司负责三个污水处理厂及配套管网（含泵站）的运营维护工作。
（1）崇山污水处理厂：惠安县崇山污水处理厂位于惠安县山霞镇后洋村赤湖自然村，是惠安县城镇供水与污水管网工程有限公司下属的污水处理厂，非法人、非独立核算单位。惠安县崇山污水处理厂占地约75亩，规划服务区域涵盖崇武镇和山霞镇全部辖区的生活污水。该厂厂区现状规模2万吨/日（远期为6万吨/日）。现状工程主要包括污水处理厂1座，厂外5座泵站工程及配套污水管网约46.69km。
（2）惠西污水处理厂：惠安县惠西污水处理厂位于惠安县黄塘镇亭林村埔兜，是惠安县城镇供水与污水管网工程有限公司下属的污水处理厂，非法人、非独立核算单位。惠安县惠西污水处理厂占地82.75亩，该厂设计工程规模为4万吨/日，分两期实施。现状为一期，建设规模为2万吨/日（土建部分按2万吨/日，设备按1万吨/日规模安装），主要包括污水处理厂1座，及配套污水管网约35.52km。
（3）惠东污水处理厂：惠安县惠东污水处理厂位于惠安县泉惠石化园区，是惠安县惠东工业园区开发建设有限公司下属的污水处理厂，非法人、非独立核算单位。惠安县惠东污水处理厂占地38.36亩，该厂设计工程规模为1万吨/日，分两期实施建设，主要处理构筑物土建工程一次性建成，设备分两期安装。现状规模为一期（0.5万吨/日），主要包括污水处理厂1座，厂外2座泵站工程及配套污水管网约56.09km（含东岭镇、东桥镇、涂寨镇建设的污水处理厂配套管网40.64km）。近期拟对惠东污水处理厂进行提标改造，扩建规模5000m3/d，总规模1万m3/d，建设内容包括新建水解酸化池、接触消毒池、磁混凝澄清池及加氯间，拆除已建消毒池、巴氏计量槽，一期已建工程改扩建等。
备注：子项目二涉及的配套污水管网的长度合计138.3km，其中崇山污水处理厂有配套污水管网约46.69km，泵站工程5座；惠西污水处理厂配套污水管网约35.52km；惠东污水处理厂配套污水管网约56.09km（含东岭镇、东桥镇、涂寨镇建设的污水处理厂配套管网40.64km）。污水处理厂及配套管网（含泵站）的运营维护范围最终以资产评估报告中所列清单为准，运营维护要求最终以审查通过的设计图纸为准。（二）项目投资规模
子项目一：新建污水收集系统及污水处理系统总投资约为84807万元，其中工程费用75312.70万元（收集管网及泵站62623.20万元，污水处理设施12689.50万元），工程建设其它费用5455.01万元（其中征地费用约为600万元），基本预备费4038.39万元。以上数值为估算价，建安工程费用结算额以惠安县财政投资评审所审核确认的金额为准，工程建设其他费以项目实施机构确认的实际发生金额为准。已建19座农村分散式生活污水处理设施提升改造费用按政府方确认的实际发生金额计取。
子项目二：存量资产经营权转让价以经有资质的第三方评估机构评估确认的评估价格（以评估资产总价备案的正式结果为准），其中崇山污水处理厂及配套管网（含泵站）的评估价为26774万元【含配套管网（含泵站）的评估价为19628万元】，惠西污水处理厂及配套管网（含泵站）的评估价为16587万元【含配套管网的评估价为9069万元】，惠东污水处理厂及配套管网（含泵站）的评估价为9346.36万元【含提标改造费用约1058.36万（其中工程费用为898.85万元），配套管网的评估价为6288万元】，惠安县城镇供水与污水管网工程有限公司本部相关生产设备评估价为342万元，故子项目二评估总价为53048.36万元【含惠东污水处理厂提标改造费用约1058.36万、配套管网（含泵站及本部相关生产设备）的评估价为35326万元】。（三）运作模式
本项目包含子项目一和子项目二，融资需求明确。子项目一合作范围包括投融资、建设（含勘察、设计）、运营维护；子项目二合作范围包括经营权转让及运营维护。政府方根据绩效考核结果支付“政府付费”（包括可用性服务费及运营维护服务费），项目合作期结束后将项目无偿移交给政府或其指定部门，因此，本项目子项目一采用建设—运营—移交模式运作（即BOT模式）；子项目二采用移交—运营—移交模式运作（即TOT模式）。
惠安县人民政府授权惠安县市政公用事业管理局作为实施机构，惠安县人民政府授权惠安县城镇供水与污水管网工程有限公司作为政府出资人代表。
子项目一：采用建设—运营—移交模式运作（即BOT模式），合作期18年（建设期3年+运营期15年），政府方根据绩效考核结果支付服务费。
子项目二：采用移交—运营—移交模式运作（即TOT模式），污水处理厂的特许经营期为25年，配套管网（含泵站）的特许经营期为15年，惠安县人民政府授权惠安县市政公用事业管理局与项目公司签署特许经营协议，授予项目公司特许经营权，政府方根据污水处理量及绩效考核结果支付服务费。合作期（特许经营期）结束后将项目无偿移交给政府或其指定部门。
（四）项目公司情况
注册资本（20000万元），注册所在地（惠安县）、组织形式（有限责任公司）。中标社会资本与县城镇供水与污水管网公司按90%：10%的股权比例合资成立项目公司，按实缴的出资比例分配项目公司剩余利润。自《PPP项目合同》或《特许经营协议》生效之日起至正式进入运营期后的8年之内（含）原则上社会资本不得转让其在项目公司中的股份，但若因项目融资等需要，经惠安县人民政府正式书面同意，社会资本可以转让其在项目公司中的部分股权；8年后，经惠安县人民政府正式书面同意，社会资本可以转让其在项目公司中的全部或部分股权。（五）资金拼盘
中标社会资本与县城镇供水与污水管网公司须按股权比例提供不低于总投资25%的项目资本金，其余资金由项目公司负责融资。项目资金须按照项目资金需求计划及时足额到位，若未及时到位，则由社会资本注入，全部资金仅限用于本项目（含子项目一的建设及运营维护、子项目二的经营权转让支出及运营维护）。（六）项目用地及资产
项目用地所有权归政府方所有，在项目合作期（特许经营期）内，政府方将建设用地无偿提供给项目公司使用。项目公司仅享有子项目一中污水处理设施、管网、泵站及子项目二中的污水处理厂等资产及附属设施的使用权和收益权（含子项目二的特许经营权），但各项资产的所有权和处置权仍归属政府方所有。（七）经营权转让
转让范围包括污水处理厂及配套管网（含泵站）的经营权、相应的运营维护项目设施所必需的技术资料等（含原单位未到期的合同协议）。原单位工作人员由原单位根据有关规定进行安置或解聘，安置或解聘所涉及到的资金纳入转让价款中。项目公司需接收现有人员中要求留职的职工，并为员工办理符合法律法规和政府规范性文件要求的社会保险等。（八）回报机制
子项目一：
政府方根据绩效考核结果支付“政府付费”（包括可用性服务费和运营维护费）
1、可用性服务费（即项目公司建设成本投资收入）。
本项目污水收集管网、污水提升泵站与污水处理设施的建设投资由政府方根据其可用性进行付费，可用性付费的计取公式如下：
可用性服务费=项目全部建设成本【含建设期财务补贴（以结算总投资的75%作为计算基数，利率按五年期贷款基准利率上浮10%），建安下浮率须在6.0%（含）-12.0%（含）之间，由投标人竞争确定】+合理利润【年合理利润率须在4.9%（含）-7.0%（含）之间，由投标人竞争确定】。
在进入运营期后每12个月支付一次，并将可用性服务费与运营维护绩效考核结果挂钩（比例为30%）。
2、运营维护服务费
污水收集管网及提升泵站投标报价时以此单价【污水收集管网单价11.565元/m（小型管）；泵站年度运维维护费用单价为0.05-0.25元/吨】作为上限值，由投标人竞争确定；污水处理设施的污水处理量以污水处理站的进水量为准，污水处理单价投标报价时以可研报告预测的年结算单价1.46元/吨为上限值，由投标人竞争确定。运营维护服务费每12个月支付一次，根据运营维护绩效考核结果支付服务费（挂钩比例为100%）。
3、调价机制
建安费用最终以县财政部门审核确定为准，设备购置费及工程建设其他费及已有设施的提升改造费用以政府方确认的实际发生金额为准；根据央行5年期以上贷款基准利率变化调整年合理利润率；污水收集管网及污水提升泵站运维服务费根据通货膨胀情况（CPI数值）调整；处理设施污水处理费根据项目所在地物价指数变化、项目运营成本和收入变化情况对污水处理费进行调整。
子项目二：
项目公司根据绩效考核结果，分别通过收取污水处理费和政府付费收回三个污水处理厂（含惠东污水处理厂提标改造费用约1058.36万）和配套管网（含泵站）的投资成本并获得合理回报。
1、污水处理厂服务费的付费机制
污水处理费根据污水处理量及绩效考核结果进行付费，污水处理服务费投标报价时以1.81元/吨作为上限值，由投标人竞争确定。
2、配套管网（含泵站）的付费机制
（1）可用性服务费（即项目公司建设成本投资收入）。
可用性服务费=项目全部投资成本+合理利润【年合理利润率须在4.9%（含）-7.0%（含）之间，由投标人竞争确定】。在进入运营期后每12个月支付一次，并将可用性服务费与运营维护绩效考核结果挂钩（比例为30%）。
（2）运营维护服务费。
污水收集管网及泵站的运营维护费用投标报价时以此单价【小型管为11.565元/m、中型管为6.763元/m、大型管为6.125元/m；污水提升泵站单价22.05万元/座】作为上限值，由投标人竞争确定。运营维护服务费每12个月支付一次，根据运营维护绩效考核结果支付服务费（挂钩比例为100%）。
3、调价机制
根据央行5年期以上贷款基准利率变化调整年合理利润率；污水收集管网（含泵站）运维服务费根据通货膨胀情况（CPI数值）调整。（九）履约担保
须由项目实施机构可接受的商业银行出具，履约担保的收益人为项目实施机构。子项目一的建设期履约保函（2000万）、运营维护保函（500万）、移交维修保函（1000万）。子项目二运营维护保函（500万）、移交维修保函（300万）。（十）监理/预算编制/检测单位的选择
由项目实施机构或其他政府授权单位依法选择，监理/预算编制/检测单位由项目实施机构或其他政府授权单位管理，监理/预算编制/检测服务费纳入项目公司投资总额。（十一）勘察设计单位的选择
本项目的勘察设计工作由项目公司负责实施，本项目所有勘察设计费纳入项目公司投资总额【勘察、设计费按标准计费下浮30%计取】，施工单位应按政府方审查批准的设计图纸进行施工，且要求本项目的设计概算不得超过投资估算的90%，施工图预算不得超过设计概算。（十二）施工（货物提供）单位的选择
若本项目的社会资本具备相应资质和能力，依法能够自行建设、生产和提供本项目施工或货物的，本项目相应的施工、货物可由社会资本自行承担。若不具备，本项目的施工（货物供应）单位需按惠安县政府投资项目基建程序依法确定。（十三）设备与材料采购
项目公司应按法定程序采购本项目建设所需要的临时性或永久性的设备和材料（设备采购费用不高于预算控制价），设备购置费以政府方确认的实际发生金额为准。（十四）招标方案
采用公开招标（资格预审）方式确定社会资本；采用综合评标办法：总分值100分，其中商务技术部分70分、报价部分30分。
附件1、社会资本市场测试反馈意见
社会资本市场测试反馈意见表
公司名称
公司类型(国企/民企)
登记时间
法定代表人
联系人及电话
项目名称
惠安县农村生活污水治理工程PPP项目及崇山等三家污水处理厂（含配套管网）TOT项目
反馈意见
是否有意向参与本项目
相关建议及意见
备注：附上公司营业执照（副本）复印件并加盖公章