力学哥工行一分行被爆内控问题，员工伪造+变造存单，收5罚单！-票友—票据圈儿那些事

力学哥工行一分行被爆内控问题，员工伪造+变造存单，收5罚单！-票友—票据圈儿那些事

力学哥近日银监披露一批罚单，其中又5个涉及到工行荆州分行！其内控存在题，发生了员工伪造+变造银行存单，参与非法金融活动！
处罚：4人，1人禁业，罚款50万
处罚显示，工行荆州分行公安华通支行员工张红伪造、变造银行存单，从事非法金融活动，被处以终身禁止从业，另外三人因负有领导责任被警告！分行被处罚50万元！



工行荆州分行，存内控不严问题
处罚显示，荆州分行存在内控不严问题，体现在柜台业务监督检查不到位，轮岗制度未严格执行，员工行为管控不严！
近期银行内控问题成为监管监察的重点，一时出来很多相关处罚，包括柜面业务，更多是对公以及同业的相关业务，涉及到涉嫌私自刻章、私自借用办公室诈骗、私自在外签订合同、私自买理财、私自非法集资、私自撮合过桥贷款等情况。
内控不严，员工行为不严往往产生非常严重的后果，比如票据领域很多案件都是中介和银行员工内外勾结所发生的！农行北京分行票据案就用银行员工参与其中！
随着金融业务收紧，非法金融业务增加，货币收紧，债务违约事情增加，过往很多银行的地下勾当被陆续曝光，债务问题增加，致使监管越来越关注各行内控问题！
金融掮客、金融内外勾结、非法从业金融业务等情况将是近期的检查重点！
培训事项
培训时间：2018年6月2日--6月3日
培训地点：上海.浦东（具体地点将在报名成功后通知）
报名方法：票友君助手：18101821208、
报名费 ：5800元/人（报,名前8位8.5折优惠，三人及以上团8.5折优惠）
注：费用涵盖两日的授课、材料、中餐费用，其它费用自理
民企集团违约、城投也打破信仰，非标被限，资管新规出台，加息即在弦上！票据行业在深刻的金融变革中，有些沉寂，但也有新机！票交所日益成熟，电票业务模式日益完善，风险逐步下降，上海票交所纳入资管新规条例，商票作为便捷的融资渠道却是违约遍地，这一切是“大环境的风险+机遇”。票友-票据圈那些事，特为各大票友精心组织“资管新规下票据业务新生 + 商票兑付风险补救措施”课程！
“票友-票据圈那些事”特地邀请到票据行业以及资管行业、资深律师专家老师们为您深入剖析上述问题。本次培训内容主要围绕票交所，共分为4个方面内容：
A.资管新规下票据业务新发现：
B.5000家上市公司商票机遇全解析
C.商票兑付风险补救措施！（经典案例分析）
D.最高法关于民间金融犯罪的最近解读，对票据业务影响